Anforderungen an die Compliance-Organisation

Aufgaben und Tätigkeiten, Aufbau- und ablauforganisatorische Regelungen

Beschreibung

Die MaComp waren von den Instituten zum 31. Dezember 2010 umzusetzen. Die Praxiserfahrung zeigt, dass dieser Umsetzungsprozess bei vielen Instituten noch nicht vollumfänglich abgeschlossen ist. Des Weiteren machen neue gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen, insbesondere das AnsFuG, ggf. Anpassungen der getroffenen aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen der Wertpapierdienstleistungsinstitute und der Compliance-Organisation erforderlich.
Praktische Fragen ergeben sich zudem zu Detailfragen der MaComp, bspw. hinsichtlich der Risikoorientierung der durchzuführenden Kontroll- und Überwachungshandlungen sowie Art und Umfang von Vor-Ort-Prüfungen.

Inhalte

• Darstellung der Anforderungen der MaComp und deren Auswirkungen auf die Compliance-Organisation: Stellung, Aufgaben und Verantwortungsbereich der Compliance-Funktion, Beratungsfunktion (BT 1.2 Tz. 5 MaComp), Durchführung von laufenden Kontroll- und Überwachungshandlungen, Durchführung von Vor-Ort-Prüfungen (BT 1.2 Tz. 7 MaComp), Festlegung eines risikoorientieren Compliance-Prüfungsplan
• Auswirkungen des AnsFuG auf die Compliance-Organisation
• Erfahrungsaustausch mit Interner Revision, Wirtschaftsprüfern und BaFin

Teilnehmer

Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft aller Bereiche, insbesondere als Compliance-Beauftragter oder Interner Revisor.

Referenten

BDO AG