Erfahrungsaustausch zu § 44 KWG Sonderprüfungen

Ablauf der Prüfungen und Anforderungen der Aufsicht

Beschreibung

Insbesondere durch die neuen MaRisk werden die bereits vorhandenen sehr hohen Anforderungen an das strategische und risikoorientierte Management in Banken noch einmal deutlich angehoben. Die Erfüllung dieser Anforderungen obliegt im Rahmen des § 25 KWG der Geschäftsleitung und wird im Rahmen von Sonderprüfungen der BaFin immer wieder kontrolliert.
Laut Statistik finden ca. alle 5 Jahre Sonderprüfungen in den einzelnen Kreditinstituten statt. Neben den klassischen Sonderprüfungen im Kreditbereich führen die MaRisk aber insbesondere zu verstärkten Prüfungen der Unternehmenssteuerung und im Rahmen der Finanzmarktkrise auch des Treasurys.
In unserem Seminar erfahren Sie, wie diese Prüfungen durchgeführt werden und was die Stolpersteine für die Kreditinstitute sind.

Inhalte

• Erfahrungsberichte aus verschiedenen Schwerpunktprüfungen
• Erwartungshaltung der Bundesbank an die Prüfer
• Veränderung der Anforderungen an die Kreditinstitute im Rahmen der Sonderprüfungen der BaFin
• Mitarbeiterinterviews gut vorbereiten
• Häufige Fehler und Möglichkeiten der Vermeidung

Teilnehmer

Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft der Bereiche Bankenaufsicht, Risikomanagement, Controlling, Gesamtbanksteuerung, Handel / Treasury und Backoffice.

Referenten

Prof. Dr. Dirk Wohlert